谈判行动时，您可以查看Jin Qilin分析师的研究报告。这是授权，专业，及时和包容的，可帮助他利用潜在的主题机会。 员工的行为是行业的“红线”，但有些人“冒险”，即使他们知道自己正在违反。
最近，中国证券监管局（以下简称“ Xiamen Securities Congulation Authority”）连续三项罚款，直接指证券公司雇员的开放行动。行政罚款决定表明，Jinyuan Unicom证券使用Wall Wall Guorui Securities的Zheng Han和Chen Zhongbin在其任务任务期间购买和出售可转换的公司行为和债券，分别对非法严重和个人罚款人犯下行政制裁。三人的最终罚款为40,000元。
损失无法逃脱惩罚
具体来说，Wang Jian将是Jininyuan Unicom Securities Co.，Ltd。，从2022年3月20日至2024年8月31日。在此期间，他使用他的CITIC Construction Investment Securities帐户“ Wang”买卖股票。
Zheng Han Will use His Guorui Securities Account "Li Mouye" To Buy and Sell Stocks and Convertible Bonds From February 7, 2022 to February 1, 2024, and Will Buy and Sell Yuan and Cumulation of Yuan and Cumulation of Yuan and Cumulation of Yuan And Yuan And Yuan And Yuan And Cumulation of Yuan of Yuan of Yuan of Yuan of Yuan and元与元，元和元以及元，元和元的累积以及2024年2月7日以来的积累，共有商业金额，元，元，元和Yuan和Yuan，以及Yuan和Yuan和Yuan和Yuan和Yuan和Yuan的积累，从2022年2月7日，2022年2月7日，2002年2月7日，公寓元和元的元的元和元的元素从57.66亿元到2024年2月1日，元和元的总交易总额为5,766.67亿元和48,68,64年。元。
Wall Wall Guorui Securities Co.，Ltd.在陈的宗（Chen Zongbin）任职期间，他使用他的“周” Huatai Securities帐户从2021年3月19日至1月4日开始购买和出售股票和可转换债券。
Xiamen Securities监管局将承担Wang Jian和Chen Zhongbin的非法利益。他们说要没收并罚款40,000元。 Zheng Value交易尚未获得任何收益，因此Xiamen Securities Congulation Conge判处罚款40,000元。
经理“激烈打击”采取充满活力的措施，以防止非法股票投机
作为股票行业非法和不规则行为的“先进区域”，专业人士之间的非法行动贸易一直是监管修正案的重点。根据不完整的统计数据，在2025年的第一个Mytad中，监管机构向证券和雇员发出了100多项罚款，影响了50多个证券，这些证券涵盖了中央com商业领域，例如股票公司和投资银行。其中，对雇员的非法行动贸易进行了10多个罚款。
证券法规的高压状况并未减少，但违规行为仍在频繁发生。为什么经理的“强烈打击”仍然禁止非法行动的贸易？北京（Hydia District）Yingke律师事务所的律师Liu Lin认为，主要原因是：首先，制裁不等于非法利润，威慑不足。其次，假名或借用帐户非常隐藏，并且有一个盲点进行监督。第三，控制机制仍然有不便，并且符合股票市场。
在过去的两年中，监管机构强调严格的监督和严格的控制，增强和加强基础的基础以及严格的监管压力。他们记得明确地说，从业者不应触及非法行动贸易的“红线”。行业专家表示，跑步者现在继续加强内部控制，实施定期的自我控制和自我纠正，提高责任机制，并为所有员工积极实施合规管理。
我们如何从股票经纪人和监管机构的角度更好地控制违规行为？最初，Liu Lin提议促进监管规则和更精确的监管实践，以调查和调查在行业的黑人名单中纳入严重违规行为或报告系统个体信贷，从而形成真正的威慑作用和指导行动。其次，它提高了渗透监督能力并提高了实际帐户控制识别机制。最后，我们将加强内部经纪合规系统的构建，并注意风险管理。第一个风险线，股票经纪人必须防止d控制风险源人员的内部交易。内部报告机制，不寻常的行为警告系统和日常合规性培训的结合创造了更加灵活，更温暖的合规性文化，以帮助专业人士在规则的框架内实现专业发展。
作者：Lu Yi Xu Wei
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