9月5日，对海南证券监管局的行政制裁宣布引起了证券行业的关注。 Hainan Securities Fall分支机构的前总经理Ao Yi因接受客户承担买卖价值的任务并被150,000元人民币罚款而受到警告。调查后，从2019年12月到2024年5月，YI为Yu Moujiao客户经营定期和信贷帐户，累计交易总计高达3.29亿元，但最终损失了27.166亿元的元素。
值得注意的是，Ao Yi在2024年6月没有担任Hainan证券分支的负责人，并于2025年2月离开分支机构。此案不是孤立的案件。根据记者的不完整统计数据，自2025年以来，监管机构显示，对价值专业人士的11项监管措施或控制制裁“单独批准客户委员会以买卖价值”，并涉及许多已知价值的公司，包括Huaan的价值，Everbright值和Cotic Values。遵守股票行业的监督继续保持高压。
交易损失了271万元人民币。
退休后，您将获得150,000的“最终”
作为Hainan Securities Caja分支机构的前负责人，Ao Yi的违规行为已经加剧了很长时间，并参与了大量案件。公共信息显示，AO YI于1965年1月出生，并于2018年4月加入Hainan Caja分支机构。2018年5月22日，它被注册为专业证券专业证券，直到2025年2月退休。
AO YI的非法操作分为两个阶段，包括Yu Moujiao客户端的两个不同帐户。 2019年11月至2020年7月的第一阶段。他亲自接受了Yu Moujiao的任务，并将其记录在指定的VA谈判的常规帐户中拉斯。在此期间，该帐户的交易金额约为597.041亿元，最终收益约为15,600元。但是，信用会计业务随后遭受了重要的损失。从2020年3月到2024年5月，YI继续接受Yu Moujiao信用帐户的指导委员会。交易金额超过了常规帐户的数额，达到约2.69亿元，而账户的损失为27.322亿元。
在结合了两个帐户的交易之后，强奸期间AO YI的累积交易金额约为3.29亿元，总损失约为27.166亿元。
值得注意的是，尽管涉及大量交易，但在他接受任务期间，AO YI并未产生非法利润。即便如此，根据法律，监管机构也很好。海南证券监管局最终警告了我并决定罚款15万元人民币，以警告股票行业的专业人员严格遵守最终的合规行。此外，Tianyan的支票信息已经表明，AO YI在2024年6月上旬还停止担任Hainan Branch Hainan的局长，并且在2025年2月退休之前仍持续了大约八个月。
2025年已经有11个值
客户优惠使专业人士通过红线
在证券下降的情况下，它只是违反2025股票行业的缩影。记者的不完整统计数据表明，自2025年以来，汉的监管机构透露1个。与股票专业人员有关的监管措施或行政制裁与“个人接纳客户的“个人代表团”购买和销售价值有关”。
从时间分配的角度来看，许多典型案件在2025年下半年揭示了。7月，亨南证券监管局宣布涉及两名价值专业人士的行政制裁。其中，王海（Wang Hui）从2021年1月22日至调查结束。从2021年3月23日至2022年12月27日，他信任范·米基安（Fan Mikian）的任务指导“粉丝Mukian”价值观账户并买卖价值。交易的总金额为58，交易总额为19.698亿元人民币，并共享收入。获得了接收者或奖励的努力。
此外，Wang Hui违反了以他人名称维护和销售价值的规则。基于两项违规行为，Henan Securities Chemulation Authority在Wang Hui股票中以维持和出售另一个人的价值的罚款，命令他修改其行为，以接受客户承担买卖价值的授权，并罚款20,000元。这两篇文章的总罚款为60,000元。
T宣布的另一个事件亨南证券法规的权力涉及从业人员朱尚。从2020年1月15日至2025年2月10日，朱尚（Zhu Sheng）是一位价值观。从2020年7月13日至2021年12月29日，他亲自接受了陈执行“陈”价值帐户并买卖价值的任务。交易的总额为358，总交易的总额为69.9915亿元，并且没有获得利润的参与。最终，河南证券监管局决定纠正局势，向朱尚发出警告，并命令朱尚罚款50,000元。
八月，江苏省证券监管局揭示了类似的事件。 Lin Ji-Chun是2020年10月21日至2023年9月8日的价值观专业人士。从2023年6月15日至2023年8月9日，他亲自接受了客户的委员会“ Zhang Mounan”。
调查后，所有资金均在“张芒丹” CR中事件期间的编辑证券帐户来自于此。尚不清楚林·齐兴（Lin Zhichun）参加了利润或赔偿。即便如此，江苏证券监管局仍然警告林·吉昆（Lin Jichun），命令他解决这个问题，并进一步解决30,000元人民币。
这些案例表明，在2025年，监管机构仍然是对个人接受专业人士的个人认可的“零容忍度”，这些价值观信任他们的授权买卖价值。无论犯罪分子是否受益，每当他们触摸红色法规时，他们都会受到相应的惩罚。这也倾听了整个股票行业的合规性警报。
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